Garantizando la excelencia en el cumplimiento
La función de Cumplimiento es una de las más relevantes dentro de las empresas por su impacto económico, ya sea por:
Sobrecarga de cumplimiento por procesos manuales e ineficientes que afectan negativamente en la experiencia, costes y la cultura de la organización.
La función de cumplimiento debe estar alineada con la estrategia, el propósito y los valores, no sólo con la legislación.
¿ESTA PREPARADA TU FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO?
Somos conscientes de que muchos sectores continúan enfrentando problemas en torno a la calidad de su marco de cumplimiento SOX existente, mientras que el costo asociado del cumplimiento continúa aumentando tanto en términos reales como al alejar el talento clave de las actividades de mayor valor.
Nuestra experiencia demuestra que las empresas de alto rendimiento mantienen un equilibrio efectivo entre calidad y costo a largo plazo. Además, aquellos que adoptan un enfoque estratégico para establecer una visión clara, mantienen el enfoque de riesgo correcto, integran su estructura de cumplimiento y permiten modelos y tecnología de talento flexibles están demostrando claramente el rendimiento SOX más rentable y de mayor calidad.
Ofrecemos una gama de servicios, herramientas y recursos hacia un estado sostenible mediante el cual la calidad del programa de cumplimiento SOX se entrega al menor costo total, que incluye:
Para mitigar el riesgo de Lavado de Activos es necesario establecer un programa de Prevención de Lavado de Activos (PLA). Este programa no es solo responsabilidad de empresas del sector financiero, sino también de otros sectores, tales como casinos, salas de juego, compra y venta de metales preciosos, propiedades y vehículos, servicios profesionales de contadores y notarios, etc.
Teniendo en cuenta que los recursos con los que cuentan las entidades son limitados, para la creación de un programa PLA, resulta de mucha importancia realizar un análisis de riesgo y crear una matriz donde se clasifiquen en Alto, Medio o Bajo los riesgos relacionados con el tipo de cliente, producto o servicios, canales o jurisdicciones con quienes una entidad realiza usualmente sus transacciones, y de esta manera dirigir mejor los esfuerzos según corresponde.
Otro elemento a considerar en un programa PLA es el establecimiento de políticas y procedimientos para la aceptación de clientes, proveedores, empleados y otros tipos de vinculaciones; así como la frecuencia en su realización. En la práctica esto presenta desafíos asociados con el tipo de información que se debe solicitar, su calidad, identificación del beneficiario final y verificación.
Otro elemento a considerar en un programa PLA es el establecimiento de políticas y procedimientos para la aceptación de clientes, proveedores, empleados y otros tipos de vinculaciones; así como la frecuencia en su realización. En la práctica esto presenta desafíos asociados con el tipo de información que se debe solicitar, su calidad, identificación del beneficiario final y verificación.
Acompañamos a nuestros clientes durante el ciclo de vida completo de la sistematización de su modelo de Cumplimiento; desde el acompañamiento en la selección de las soluciones tecnológicas más adecuadas, la creación de una hoja de ruta integrada de la instalación, implementación y capacitación.
Nuestros servicios incluyen:
El brochure para obtener mas información al respecto.
Una reunión con nuestro equipo para saber mas al respecto.